低价竞争公司债首张罚单出炉,广东证监局责令广发证券整改}

来自新浪网:   创建时间:2019-05-11 15:12   33人评论

低价竞争公司债首张罚单出炉,广东证监局责令广发证券整改

公司债承销投标低价竞争,监管层也看不下去了,首张罚单祭出!

4月22日广东证监公示一份处罚,称对发证券股份采取责令正措施。广东证监局示,“经查,你公司在以低于成本价格参公司债券项目投标的形,违反了《公司债发行与交易管理办法发行与交易管理办法》第七条、第三十八条的规定。”

据了解,第七条“为司债券发行提供服务承销机构、资信评级构、受托管理人、会师事务所、资产评估构、律师事务所等专机构和人员应当勤勉责,严格遵守执业规责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务。”

第三十八条则是“发人和承销机构不得操发行定价、暗箱操作不得以代持、信托等式谋取不正当利益或其他相关利益主体输利益;不得直接或通其利益相关方向参与购的投资者提供财务助;不得有其他违反助;不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。”

公司债承销投标向来争激烈。此前,有投人士爆出,一家大型企百亿规模公司债项在进行承销招标,有商给出最低的承销费报价,仅为0.001%,这就意味着,1%,这就意味着,报价仅为1万元,令业内震惊。 

广发证券已经第二次被广东证监局处罚了。

上一次是在3月底,外子公司一只做外汇易的对冲基金巨亏,致去年亏损1.39美元,减少广发证券018年合并净利润018年合并净利润人民币9.19亿元。

广东证监局指出,公司存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。

随后公司启动人员问。广发投资香港的前事汤晓东与罗斌华,者辞去广发证券副总理,后者的董秘一职换人。广发控股香港董事长林治海,同时是广发证券总裁及董,在董事2018年度履职考核中被投下权票,相关独立董事为,鉴于公司《关于Pandion基金件相关责任人员合规责方案的报告》对林海先生的责任认定和责措施,以及对该董自我评价结果的复核结合公司《合规问责结合公司《合规问责办法》、监管部门要求,后续个人责任仍有不确定性。

(编辑:朱益民)

(本文来自于21财经)

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